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新證券法來了!欺詐發行者可能傾家蕩產!

發布品牌: 十大品牌網   2019-12-30 17:29:09  總瀏覽:949

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新修改的證券法12月28日在十三屆全國人大常委會第十五次會議閉幕會上表決通過。針對市場深惡痛絕的欺詐發行行為,新證券法大幅加大了處罰力度。
長期以來,在A股市場,由于上市后巨大的利益誘惑,一些公司鋌而走險對財務等數據大肆造假,以期達到上市標準。一朝敗露,投資者利益嚴重受損,責任方所付出的代價卻遠不足以形成震懾,市場對此常有“罰酒三杯”之戲謔。
此次修法,大大提升了針對欺詐發行各方的處罰力度。比如,對于“尚未發行證券的”,對發行人的罰款標準由原來的“30萬元以上60萬元以下”提升到“200萬元以上2000萬元以下”。對于“已經發行證券的”,對發行人的罰款標準由“非法所募資金金額1%以上5%以下”提升為“非法所募資金金額10%以上1倍以下”。
更為重要的是,不僅是對發行人,針對相關責任個人的處罰也全面升級。關于欺詐發行,舊的證券法中規定,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以“3萬元以上30萬元以下”的罰款,發行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,依照前款的規定處罰。
新證券法則明確,發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的,沒收違法所得,并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的,處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。
這意味著,如果責任做實,發行人的控股股東、實際控制人不僅要被沒收自己企業上市所得的全部收益,還可能要付出最高達到違法所得一倍的罰款。今后,欺詐發行者,很可能傾家蕩產!(趙曉輝、劉慧)

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新證券法四審獲通過!明年3月1日起施行


新修改的證券法,歷時四年多、歷經全國人大常委會四次審議后,于12月28日在十三屆全國人大常委會第十五次會議閉幕會上表決通過。

新證券法分十四章共226條,從證券發行、證券交易、上市公司的收購、信息披露、投資者保護、證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任等方面進行了詳細規定。

與舊的證券法相比,新證券法在證券發行方面系統體現了注冊制相關內容,在投資者保護方面力度加強且創新了證券民事賠償訴訟制度,在法律責任方面全面加大證券領域違法處罰力度。

新證券法將于明年3月1日起施行?!吧壈妗弊C券法出爐標志著中國資本市場在市場化、法治化道路上又邁出至關重要的一步。作為資本市場的根本法,各方期待完成大修的證券法給市場生態帶來深刻變化,更好護航資本市場改革發展。(趙曉輝、劉慧)



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